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✔  Buscando.ABOGADO® es la mayor red en España de especialistas en derecho penal. En esta ocasión, ahondamos en todo lo relacionado con la fase de investigación o instrucción.

Fase de investigación o instrucción

En todo procedimiento penal existen cuatro fases procesales:

1.- Instrucción o investigación.

2.- Fase intermedia. Momento en el que se concreta la acusación y las pruebas que las partes van a utilizar en el juicio.

3.- Juicio Oral. Donde se practican las pruebas.

4.- Fase de impugnación. Donde las partes pueden recurrir la sentencia.

Funciones de la fase de investigación o instrucción

En la presente entrada nos vamos a centrar en la fase de instrucción o investigación: en esta fase se realizan todas las actuaciones que van encaminadas a averiguar todo lo relacionado con un posible delito. Son las denominadas diligencias de investigación dirigidas tanto a averiguar la manera en que ocurrió el hecho, como las personas que participaron en él.

Del mismo modo, en esta fase se trata de asegurar diferentes cuestiones:

1.- Asegurar a las personas que están en peligro. Esto sería el caso por ejemplo, de la adopción de medidas de protección para la víctima como puede ser una medida de alejamiento sobre su presunto agresor.

2.- Aseguramiento de las responsabilidades civiles. Cuando haya cuestiones económicas de por medio será desde el principio de la investigación donde el juez instructor habría de adoptar medidas para que el acusado no pueda esconder sus bienes de cara al supuesto en el que fuera condenado en sentencia a pagar una responsabilidad civil.

3.- Aseguramiento de los objetos que constituirán prueba en el juicio oral. Y es que existen objetos como el arma homicida o pruebas físicas, que habrán de preservarse de manera que se asegure su presentación el día del juicio en el acto del juicio oral en condiciones de máximas garantías, esto es, sin la posibilidad de que las mismas hayan sido adulteradas o manipuladas.

4.- Aseguramiento de la presencia en juicio del investigado. Aquí destaca la figura de la prisión provisional entendida como una forma de asegurar que el investigado no va a evadir la acción de la justicia por miedo a una condena muy alta, evitando por ejemplo que se pueda fugar del país. Menos restrictiva de derechos sería la adopción de la retirada del pasaporte al investigado.

Características de esta fase

  • Escrita: Esta fase es de naturaleza escrita frente a la naturaleza oral que tiene el acto del juicio…”oral”. Esto es, de todo lo que se practique, como por ejemplo la declaración de investigados, testigos o pruebas periciales, se deja constancia en documentación escrita.
  • Y todo el material que en el acto del juicio oral llegará a tener la consideración de prueba, durante la fase de instrucción son considerados medios de investigación, y es por ello que para poder ser material que justifique la condena contra el investigado, y por tanto adquirir la consideración de prueba, habrán de pasar por el filtro del juicio oral donde se comprobará que todo este material cumple con las garantías constitucionales y legales tanto en la forma en que han sido obtenidas, como en la manera en que han sido incluidas en el procedimiento.
  • De oficio: las partes, (acusación y defensa), así como el ministerio fiscal pueden solicitar ante el juez instructor aquellas diligencias de investigación que quieren que se practique, debiendo ser el juez el que las autorice y ordene, si las consideras útiles y pertinentes. A su vez, el propio juez puede decretar de oficio la práctica de aquellas diligencias de investigación que considere necesarias.
  • Secretas: las diligencias investigación no son públicas hasta en tanto en cuanto formen parte del acto del juicio oral. A su vez podrán ser declaradas secretas temporalmente, incluso para las partes, cuando razones, como por ejemplo no perjudicar la labor policial, lo aconsejen.

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Formas en que puede terminar esta fase de instrucción o investigación

  1. Culminar la investigación

Una vez que termina la instrucción de un supuesto delito se entiende que se han practicado todas las diligencias necesarias para la averiguación del delito y las personas que han participado en él, y el juez de instrucción tendrá que adoptar una de las siguientes dos medidas:

a.1 entender que existen indicios de delito y llevar el procedimiento a su fase intermedia.

a.2 entender que no existen indicios razonables de la existencia del delito y archivar el caso.

Y este sobreseimiento a su vez puede ser provisional o libre:

  • Será provisional cuando no se descarta la existencia del delito ni la participación de los investigados si bien se reconoce que no existe un material acusatorio suficiente que justifique someter a un juicio estas personas. En estos casos se dice que es provisional y porque en caso de aparecer nuevas pruebas se puede reabrir la instrucció
  • Será un sobreseimiento libre cuando no aparezcan debidamente acreditada las circunstancias del delito, o el hecho mismo que se investiga no constituya siquiera delito.
  1. b) No culminar la investigación: archivar y sobreseer

En muchas ocasiones, cuando llega una denuncia o una querella al juzgado, el juez si bien formalmente abre un procedimiento judicial, lo cierto es que su primera tarea consiste en archivar aquellos casos donde no hay autor conocido ni se atisba una manera de identificarle, o bien cuando los hechos denunciados en sí mismos no constituyan delito.

En otras ocasiones se llega a esta misma conclusión tras practicarse las más elementales diligencias de investigación como por ejemplo la de tomar declaración al investigado.

Cuando los hechos se consideren no constitutivos de delito se procederá al archivo y sobreseimiento libre. Y cuando los hechos en sí mismos sí sean constitutivos de delito pero no resulte autor conocido o no haya pruebas suficientes para imputar a la persona concreta se procederá al archivo provisional a la espera de que aparezcan nuevas pruebas.


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